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2015年证券从业资格考试题改革后实训练习:投资基金10

www.zige365.com 2015-8-26 14:24:54 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

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三、判断题

  1.【解析】答案为B。在每年结束后90日内,在指定的报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露基金年度报告。

  2.【解析】答案为B。基金账户可以用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

  3.【解析】答案为B。基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。

  4.【解析】答案为A。基金托管人没有单独处分基金财产的权利。基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

  5.【解析】答案为A。略

  6.【解析】答案为A。略

  7.【解析】答案为B。久期是衡量利率变动敏感性的重要指标,如果预期利率上升,就应当缩短债券组合的久期;如果预期利率下降,则应当增加债券组合的久期。

  8.【解析】答案为A。对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法,在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等,因为这些因素会影响基金经理在其基金管理中作用的发挥程度。

  9.【解析】答案为B。封闭式基金的基金份额经基金管理人申请,中国证监会核准,可以在证券交易所上市交易。

  10.【解析】答案为A。略

  11.【解析】答案为B。货币市场工具通常指到期不足1年的短期金融工具。

  12.【解析】答案为B。公募基金和私募基金的划分依据是募集发行的方式不同。

  13.【解析】答案为B。收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标。

  14.【解析】答案为B。交易型开放式指数基金(ETF)实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

  15.【解析】答案为B。目前,我国的基金均为契约型基金,公司型基金则是以美国的投资公司为代表。

  16.【解析】答案为B。基金管理公司设立分支机构,应向中国证监会报送申请材料。自2008年4月起,基金管理公司经中国证监会的批准,可以根据自身业务发展需要到香港地区设立机构,从事资产管理类相关业务。

  17.【解析】答案为B。证券公司的业务主要面向股票及债券市场,面对的客户主要是股民。

  18.【解析】答案为B。题干属于禁止行为之一,即基金不可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。

  19.【解析】答案为B。基金托管人对基金管理人投资运作的监督,可通过多种方式与手段进行,对发现的问题,应采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。

  20.【解析】答案为A。略

21.【解析】答案为B。基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

  22.【解析】答案为A。略

  23.【解析】答案为B。《关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收营业税。《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税。

  24.【解析】答案为A。中国证监会从2006年开始要求基金管理公司提取风险准备金。题干属于按现行法规规定的情形。

  25.【解析】答案为A。略

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