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2016年7月证券业考试真题及详解《证券市场基本法律法规》002

zige365为了大家复习备考2018年证券从业资格考试,特地搜集整理了2016年7月证券业考试真题及详解《证券市场基本法律法规》002.

 

3.甲、乙公司进行合并,合并后的公司仍使用原甲公司的字号,现在向公司登记机关办理(  )。
A.设立登记
B.变更登记
C.注销登记
D.合并登记
【答案】B查看答案
【解析】根据《公司法》的规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
4.根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时,应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之三十
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
5.有限责任公司公开发行公司债券的,至少最近(  )年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》的规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。
6.负责非公开募集基金备案、登记的机构是(  )。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金行业协会
D.中国人民银行
【答案】C查看答案
【解析】根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。
7.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经(  )审计。
A.会计师事务所
B.公司内部审计委员会
C.股东大会
D.律师事务所
【答案】A查看答案
【解析】《公司法》规定,公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。

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