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2016年7月证券业考试真题及详解《证券市场基本法律法规》001

zige365为了大家复习备考2018年证券从业资格考试,特地搜集整理了2016年7月证券业考试真题及详解《证券市场基本法律法规》.

 

证券公司应当按照(  )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
A.审慎经营
B.独立经营
C.自主经营
D.诚信经营
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十七条,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
2.下列有关证券账户的表述,正确的是(  )。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
【答案】D查看答案
【解析】A项,证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B项,证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式;C项,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

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