1. 资格考试网
  2. 考试题库
  3. 网站地图
  4. 网上培训
  5. 网上书店
  6. 电子书
  7. 执业药师
  8. 执业医师考试
  9. 卫生专业技术资格考试
  10. 搜索
首页>证券从业资格>复习指导>正文
2018年证券从业资格考试培训课件精讲:证券市场基本法律法规-证券公司监督管理条例

zige365为了大家复习备考2018年证券从业资格考试,特地搜集整理了2018年证券从业资格考试培训课件精讲:证券市场基本法律法规-证券公司监督管理条例.

 

 熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

  了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

上一篇:2018年证券从业资格考试培训课件精讲:证券市场基本法律法规-期货交易管理条例 下一篇:没有了
我要投稿 新闻来源: 编辑: 作者:
相关新闻
龙8国际